逐步走向开放获取：德国专业学会在行动—— open-access.network发布新手册与合作报告，支持科学协会推进OA转型

2025年4月30日，由德国联邦科学与技术部资助的 open-access.network 项目团队发布了一份名为《逐步走向开放获取》的全新手册，旨在为德国各专业学会在开放获取（Open Access, OA）出版转型中提供切实可行的策略与行动指南。手册通过分析20余家学会的经验，汇总了工作组设立、政策制定、期刊转型等路径，为协会理事会、办事机构和成员提供清晰操作建议。该手册现已通过Zenodo平台公开发布（DOI: 10.5281/zenodo.15296688），由德国联邦教育与研究部资助编写。

与手册同步发布的，还有项目2024年度专题报告《与专业学会合作提供学科服务》。该报告详实总结了open-access.network第二阶段（2023–2025）AP2.2工作包的执行成果。该工作旨在通过研讨会、培训课程与联合项目，支持德国不同学科的专业学会探索OA出版模式的可行性，推动其在科学政策中发挥积极作用。

该手册内容围绕以下六大核心维度展开，为学会提供了“从意识到行动”的全链条式支持：

1.战略引导与政策制定

鼓励学会通过立场声明、政策文件和发展战略确立对开放获取的立场与目标。例如德国心理学会（DGPs）、物理学会（DPG）等均已发布公开政策，传达对开放出版的支持。

2.组织与会员动员

提倡通过设立工作组、举办研讨会、收集会员意见等方式，将开放获取议题制度化、常态化，调动内部成员积极性，强化组织内生动力。

3.能力建设与培训传播

推动信息公开、合同培训和版权意识建设。建议学会开展线上课程、专题讲座、出版指南等，提升成员对开放获取的理解与执行力，如举办“如何上传学术成果”的实务工作坊。

4.出版实践与基础设施建设

支持学会自主创办或转型开放期刊，尤其是Diamond OA模式（无需读者或作者付费），并与高校图书馆、Fachinformationsdienste（FID）等合作共建开放出版平台。如《Environmental Psychology Open》等均为公共基础设施下的成功示范。

5.评价体系与学术自主性改革

鼓励学会推动科研评价多元化，摒弃对期刊影响因子等单一指标的过度依赖，转向对研究质量和开放实践的综合考量。倡导支持研究自由、抵制过度商业化趋势，如“Stop Tracking Science”倡议。

6.网络协作与国际倡议对接

提倡学会跨界合作、资源共建，并参与如cOAlition S、DORA、CoARA等国际开放科研评估组织，实现本地转型与全球标准接轨。

此外，手册还提供了针对开放获取图书与会议论文集的发布建议、学会与大学出版社合作模式、资金筹措（如KOALA项目）、基础设施利用（如SSOAR、media/rep/等学科型仓储）等具体操作指南。

手册作者指出，开放获取并非孤立的出版技术问题，而是一种对学术生态、知识治理和科研文化的系统性重构。专业学会在其所代表的学科领域中拥有设定规范、引领风气的独特位置，因此也肩负着带动开放科学文化变革的重要责任。

德国学术界近年来在开放获取转型上的集体行动，也为其他国家和地区提供了参考。例如，不少学会通过参与DFG项目、利用Zenodo等开放平台、实施“Subscribe to Open”模式等方式，正在探索可持续、低门槛且学术主导的开放出版路径。

与手册一同发布的专题报告《与专业学会合作提供学科服务》，总结了open-access.network项目第二阶段（2023–2025）AP2.2子任务的关键成果。

该报告围绕近60家德国学会的实际参与，梳理了open-access.network团队通过研讨会、个别访谈、合作出版项目所推动的学科型服务转型工作。其目标在于增强学会出版的开放性、技术能力与制度韧性，促进图书馆、高校、科研资助方与学会之间的有效协作。

核心发现包括：

• OA认知差异显著：部分学会已运行OA期刊，另一些仍持保留态度；

• 出版形式多样化：涵盖博客、教学资料、会议论文集等多元成果；

• 关键障碍广泛存在：法律支持、资金保障、平台技术为主要瓶颈；

• Diamond OA潜力突出：但迫切需要更具结构性的资助机制支撑。

在大量实地合作与调研基础上，报告提出以下四项结构性发展建议：

1. 建设学科导向的教育与信息服务，面向研究者定制OA知识模块；

2. 支持可持续的学术主导出版资助机制，鼓励图书馆与学会共建；

3. 推广集中法律服务平台，参考NFDI4Culture模式提供出版咨询；

4. 鼓励出版多样化，增强非传统成果（如教学资源、博客）的学术认同。

报告强调，开放获取不只是出版改革，更是科研文化的深层变革。专业学会应作为连接科研社群、出版实践与政策制定的枢纽，在推动科研生态更开放、可持续和公正的过程中发挥核心作用。

•  德国外科学会：成立于1872年，2023年12月有22,674名会员，出版《创新外科科学》。2016年创办开放期刊，签署相关宣言。“钻石”和“绿色开放获取”需推广，对开放获取出版存怀疑；

•  戏剧研究学会：成立于1992年，2024年10月有380名会员，出版“thewis”期刊。出版形式多样，面临版权和平台选择挑战。多媒体出版有挑战，缺乏合适平台；

•  德国实证文化研究学会和德国社会与文化人类学学会：分别成立于1963年、1920年，会员约1000名、780名，出版相关期刊。部分期刊转为开放获取。版权和数据处理问题突出，需联合出版场所；

•  德国生理学会：成立情况未提及，约800名成员，出版《Pflügers Archiv - 欧洲生理学期刊》。部分文章可选开放获取，开放获取方式认知不均，年轻研究人员发表有障碍。

•  4ING：成立情况未提及，代表德国60所大学相关人员。重视快速获取和开放获取、需消除障碍，会议出版物需更多开放途径；

•  法律领域相关学会：学会众多，有“jurOA”会议等交流平台。图书和期刊领域有不同开放获取形式。出版类型成本高，对技术基础设施了解不足；

•  德国美国研究协会：成立于1953年，2024年10月有1000名会员，出版相关刊物。部分期刊转为开放获取，数字化和开放获取受关注，融资有挑战；

•  德国哲学学会：成立于19世纪50年代，每三年举办一次大会，出版相关刊物。部分采用“开放获取绿色通道”，有钻石开放获取期刊。对开放获取态度不一，钻石开放获取有障碍。