PALOMERA 项目：加速图书的开放获取转型

（一）政策现状

1. 政策多样性

研究发现不同类型的利益相关者在 OA 图书政策上存在显著差异。研究资助组织（RFOs）在有相关政策时，对图书 OA 的要求更为严格，并且通常会提供资金支持以确保图书能够直接通过出版商实现开放获取。而研究执行组织（RPOs）则更多地将 OA 图书作为一种推荐，常见的实现途径是自我存档。

2. 政策模糊性

许多现行的 OA 图书政策存在明显不足，缺乏明确性是一个突出问题。从定义、责任到时间框架等各个方面都较为模糊，这给政策的实施和执行带来了困难。

（二）面临的障碍

1. 资金与政策缺失

通过访谈得知，缺乏可用的资金资源和完善的 OA 图书政策是当前面临的主要障碍之一。这使得图书开放获取的推进缺乏必要的物质基础和政策引导。

2. 协调困难

在国家层面上，协调各方利益和行动也是一大挑战。不同地区和机构之间在 OA 图书出版方面的合作和协调存在诸多困难，影响了整体的推进速度。

（三）调查结果呈现

1. 政策认知差异

网络调查显示，受访者对当前 OA 政策的认知在不同国家和组织类型中存在明显差异。在一些中央集权组织的国家，受访者对相关政策和声明的了解程度相对较高，而在联邦制国家则相对较低。

2. 利益相关者期望

受访者普遍呼吁在 OA 政策的实施过程中，应更广泛地让利益相关者参与其中。在经济措施方面，透明计算图书处理费用被认为是至关重要的；在技术基础设施方面，公共资助的技术基础设施受到了绝大多数受访者的青睐，而非商业解决方案。

（四）文献计量学调查

通过对 OpenAlex 数据库以及 ERA 国家图书馆的调查发现，目前 OA 图书的信息质量和流行程度存在一定的局限性。各国国家图书馆在跟踪和共享 OA 图书数据方面的能力也参差不齐。

（一）国家层面梳理

将研究数据和发现汇总到 ERA 的各个国家层面后，可以看到不同国家的 OA 政策框架在存在性、严格性以及 OA 图书资助和支持机制方面存在巨大差异。尽管大多数国家拥有适度或强大的技术基础设施，但国内 OA 图书出版的机会却往往较低或适中。

（二）知识基础与工具包扩展

1. 知识库的建立

该项目所构建的知识库将作为一个开放数据资源长期存在，为后续的研究提供了坚实的基础。它将不断更新和完善，持续推动对图书开放获取领域的深入探究。

2. 工具包的扩展

由 OAPEN 管理的开放获取图书工具包因项目的分析工作而得到了进一步的扩展。这个工具包将成为传播项目核心发现的重要途径，有助于更多的人了解和应用相关研究成果。

项目建议各类研究资助机构、学术机构、政策制定者、图书馆、研究人员及学术出版社等利益相关者，应共同协作，制订和执行统一的OA图书政策。此外，项目还提供了分阶段的行动指南，从短期、中期到长期，以帮助不同利益相关者有效实施政策。PALOMERA项目团队呼吁各方利用已有的实证数据，促进OA书籍的广泛普及和政策对接，为学术知识的自由传播铺平道路。

值得注意的是，在2024年12月31日结束的PALOMERA项目的24个月时间内，资助者关于开放获取学术书籍的政策无法完全实现。因此，PALOMERA提出建议，现阶段应先将各级研究资助机构达成一致（国家、机构、公共、私人性质等），共同为开放获取OA图书资助贡献力量。